第一條 為了有效的防范廉政風險，防止干部犯錯誤、失職、瀆職或發生不廉潔等問題，最大限度地實現保護干部的目的，根據已確定的崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險等61個廉政風險點及環節，現制定綜合性防控措施如下：
第二條 在制定風險防控措施方面，要做到六個結合，即與創建服務型機關相結合、與勤政廉政保障體系建設相結合、與落實懲防體系黨風廉政建設責任制相結合、與分局質量年工作主題相結合、與崗位職責管理人力資源管理相結合，與現代的管理體制和機制相結合。
一、要明確各科室所等部門的工作職責，各工作人員也要清楚明了自己的職責任務，做到人人工作職責目標任務明確，實現職責清晰的任務目標，認真貫徹執行人力資源管理系統和分局的任務系統的要求。
二、嚴格執行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規范，認真貫徹執行全程辦事代理制，政務公開，一崗雙責，一次性告知，首問責任制等。
三、發揮黨支部的戰斗堡壘作用，黨員干部的先鋒模范作用，發揮案審會、廉政指導、開放日、聽證會、會計核算中心、黨風廉政建設責任制聯席會以及與區行政投訴中心聯席等機制的作用。
四、加強廉政文化建設，開展多種形式的廉政教育、理想教育，多種形式的培訓，如：數字學校、軍訓、專題交流研討、專家講座等，提高干部職工的政治素質、道德修養、業務素質以及審美情趣，樹立廉政意識，提高免疫力，提高抵御腐敗侵襲的能力。
五、認真進行考核，建立考核檔案，包括風險點的考核評價、季度考核、人力資源管理系統的績效考核、干部年終考核等。
六、定期征求群眾意見，搞好民主測評，廣泛征求意見，廣泛接受群眾監督。如：開放日、工商所長年底向服務對象述職述廉等。
七、發揮效能監察考核評價體系的監督作用，嚴格行政過錯及廉政責任追究。
第三條 崗位職責風險防控措施:
崗位職責風險點（環節）是從分局重點部門、重點崗位的工作流程入手查找出來的。房山工商分局主要職能有行政許可、行政審批（證、照）、行政處罰（案）、日常監督管理以及內部“人、財、物” 等公共管理環節，根據這些職能、關鍵環節等點、線、面，分局崗位職責風險點被劃分為五類三級。五類：一類為行政許可、行政審批類；二類為行政處罰類；三類為監督檢查類；四類為行政事務管理類；五類為公共類。三級：一級為行政許可、行政審批、行政處罰、行政事務管理類風險點；二級為監督檢查類風險點；三級為公共類風險點。
一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險防控措施：
行政許可、行政審批類風險點是指分局行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和市局、分局的廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。（具體風險點見另文）
（一）負責此項工作的人員要熟悉業務，認真學習相關法律法規和工作文件，利用工商數字學校、晨訓、每周四業務學習、分局的各類培訓等，提高業務能力和工作質量，以防止提前發照、劃資、違規出具證明，導致不應注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發生。
（二）嚴格按照行政許可相關規定辦理審批手續(形式審查)，進行認真的審查與核準。嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關，相互監督。
（三）在形式審查中對發現的質疑點要及時準確地進行網絡登記，填寫轉告相關職能科室記錄，并逐級向相關領導匯報。防止行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
（四）認真遵守全程辦事代理制度，時時觀看監控模塊、一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責任制等制度，并嚴格責任追究。
（五）結合創建服務型機關的要求，發揮“全國巾幗文明崗”的作用，堅持“用心做事、以情待人”、預約服務、跟蹤服務、“精細化管理”、質量年等行之有效的優良做法，防控風險。
二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險防控措施
行政處罰類風險點是指分局執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和市局、分局的廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。（具體見另文）：
（一）發揮“案審會”作用，對上會案件嚴格把關，監督辦案單位及人員按辦案系統進行辦案，發揮督導組作用，半年進行一次案件回訪，對重大案件及時回訪。
（二）執法辦案人員要認真掌握辦案技能，會運用辦案系統，精通法律、法規、法理，在查辦案件環節中，嚴格執行兩人辦案等各項執法程序，嚴格執行案件處罰裁量權標準。
（三）執法辦案人員、案審會人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現畸輕畸重現象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發生，防止以案尋租。
（四）辦案人員對暫扣及罰沒物品要及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記清楚，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發生。
（五）嚴格執行公務倉管理辦法，及時將涉案物品依法錄入網上公務倉系統，實物及時交倉庫保管員管理。
（六）辦案中要遵守實事求是原則，特別是在詢問過程中要杜絕掛名的現象，執行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發生。
（七）在案件調查取證環節中，堅持證據窮盡原則，按照程序規定依法取證，不準遺漏證據，以保證案件定性、裁量準確。
（八）依法辦案，對應立案調查的案件，要在24小時之內輸入案件系統并由法制員監督執行，對于不夠立案條件的，說明原因，在法制員認真核實后批準并報告科、所長。
（九）嚴格遵守“雙六禁令”，舉止端正著裝整齊，尤其中午不能飲酒影響辦案質量和工商形象。
三、三類(二級)：監督檢查（巡、檢）類風險防控措施
監督檢查類風險點是指分局承擔監督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業務科工作人員，違反法律、法規和市局、分局的廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。（具體見另文）。
（一）分局堅持每月一次的網格監管單位的聯席會制度，一季一次測試制度、工商數字學校一月一賽制度，開展專題研討等方式加強業務培訓，每年評選一次十佳網格責任人，以促進巡查到位。
（二）從事巡查業務工作的人員要強化責任心，嚴格執行《關于深化網格化監管工作實施意見》的規定，對網格情況做到底數清，情況明，特別是對重點行業、地區監管要到位，按照風險類及巡查進行巡查，避免轄區重大經濟安全隱患的發生。有效提高對轄區經營秩序的控制力。
（三）按照網格巡查的周期要求，真正做到管到邊、管到沿、管到底、不留死角，及時發現違法隱患，防止造成重大損失或重大影響。
（四）對巡查中發現的案源線索等及時登記、錄入、上報，防止收受當事人的好處等不廉潔行為。
（五）對巡查發現的問題，要按法定程序進行登記、錄入，認真留存文書檔案，發現的安全隱患及時給予制止，函告相關單位，防止造成工作失職等后果。
（六）年檢期間，及時準確地公開年檢驗照程序，廣泛接受社會各界的監督，發揮督導組作用，加強督察。利用多種形式，對干部進行廉政教育，防止索要好處，不準利用年檢、驗照強行收取私個協會員費或其它費用，防止亂收費現象的出現，引起企業及個體工商戶的不滿，誘發申訴、投訴的現象發生。
（七）從事年檢、驗照的工作人員要嚴格執行年檢、驗照程序，不能故意刁難企業或設置不必要條件，對于涉嫌違法行為已被科所兩級標注的企業，不經批準不得私自給予年檢。
（八）對企業恢復核準要認真審查，不得給與不符合恢復條件的企業給予恢復。也不得使不該吊銷的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，引起企業、個體工商戶的申訴，影響分局轄區責任制考評。
（九）年檢、驗照審查通過后，工作人員要及時錄入微機系統，防止數據丟失或出差錯，引起企業、個體工商戶的申訴，給工作帶來被動。
（十）執法隊每名干部保持２４小時通訊暢通，做到隨時能夠快速集結，快速出擊，做到來之能戰，戰之能勝。
（十一）對容易產生問題的重點行業（油品等行業）制定應急預案，出現緊急情況時，不能貽誤時機，做到有對策可行，及時應對，及時查處。
（十二）食品檢測工作人員要增強責任心，提高檢測技術，落實食品檢測的項目，及時按上級安排抽樣檢測要求檢測，提高覆蓋面，讓群眾購買符合標準的食品，避免發生食品安全事故。
（十三）從事廣告監督管理的工作人員要嚴格審查廣告內容、對廣告宣傳監督管理要到位、確保轄區內不出或少出現嚴重的違法廣告、防止發生媒體曝光事件。
（十四）從事知識產權保護的工作人員要加大知識產權保護的力度，建立聯系人制度，查處市場內嚴重的商標侵權行為，防止產生國際、國內商標所有權人投訴、申訴，防止消費者群訴、上訪事件的發生。
（十五）市場監督管理工作人員對轄區內的有形市場索證索票制度要監督檢查落實到位，建立健全臺帳，嚴格巡查，禁止假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，防止食品安全或人身安全事故，使出現的問題有法追溯。
（十六）從事合同監督管理工作人員，在抵押登記工作中，嚴格按照程序進行審核，登記要準確無誤，確保不出現問題，防止給企業造成影響。
（十七）從事法制工作的人員要堅持原則，對外出證要嚴格審查，加強學習，提高案件核審能力和責任意識；建立案件復查機制，強化執法監督；提高復議和應訴能力和法制觀念；建立相互制約監督機制；對企業恢復多級審批表進行存檔管理，恢復數據與審批表一致；嚴格復議資格管理和復議檔案管理。 針對干部的思想狀況，加強對干部的廉政指導。與相關科室密切配合，防止行政復議被撤消、敗訴的問題發生，避免給單位造成損失或影響。
（十八）從事消費者申訴投訴的工作人員，在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調解、查處的技巧，熟人生人一樣對待，各種臺帳登記齊全，有群眾觀點，服務態度端正，不準因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上一級上訪或群訪等后果的發生。
四、四類(一級)：行政事務管理類風險點
行政事務管理類風險點是指分局在人事管理、財務管理、資產管理（人、財、物）工作中，相關工作人員違反法律、法規和市局、分局的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。（具體見另文）：
（一）人事管理風險防控措施：
1、嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定，按照規定要求，制定人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。堅持公開、公正、公平原則，不弄虛作假，深入基層調查，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。
2、遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。
4、嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。
5、按照有關工資調整政策進行調整工作，做到不疏漏。
6、在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止發生錯案。
（二）財務管理風險防控措施：
1、結合分局實際，精心制定年度預算，確保工作正常運轉認真執行年初的財經預算，不挪用、誤用財政資金。
2、在大額資金的使用上，必經集體討論，資金使用正確減少失誤，
3、 按照國家工商局和市局財務制度規定辦理財務收支業務，按照程序審核帳目，做到帳目清，財務明。
（三）資產管理風險防控措施：
1、購置資產時，按照政府采購的相關規定采購物品，防止產生不廉潔行為。
2、分配資產時，深入調查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，最大限度的發揮資產的使用價值。
3、固定資產管理要到位，錄入要及時，加強對科所的監督防止分局國有資產丟失。
4、資產處置過程中，處置要合規，不隨意處置，防止分局固定資產的流失，發揮固定資產管理小組的監督作用，記好各類臺帳，完備交接手續。
5、公務倉的罰沒物品管理要嚴格，按規定出入庫，要與相關辦案單位緊密配合，相互協調，相互支持，相互監督，防止物品丟失或損壞。
五、五類(三級)：公共類風險防控措施：
公共類風險點是指分局工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和市局、分局的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體見另文：
（一）科所長以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業務又抓黨風廉政建設，履行層層簽定的責任書權力義務，局領導做到“五個親自”，局副職做好“三個抓好”等要求，嚴格履行領導和監督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規定新精神，有效指導和監督本單位落實各項工作部署；防止本單位發生嚴重違法違紀問題。
（二）全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守廉潔自律方面的各項規定，在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理等過程中，遵守法律和紀律規定，做好相關記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等好處防止不廉潔的事情發生。
（三）科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴格管理，平時加強教育，多提醒，防止出現不廉潔行為，造成不良后果。
（四）科所長對本單位發生的重大問題，按規定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機，防止造成損失或嚴重后果。要增強責任心，樹立大局意識，克服本位主義，勇于承擔責任。
（五）全體工作人員在工作中，要按規定著裝，注重禮儀、服務態度和言行舉止，遵守“雙六禁令”，防止因出現儀表問題引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害工商形象。
（六）從事黨務工作的支委以上黨員干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎。要培養黨員同志的奉獻精神、帶頭意識，培養基層黨支部成為有戰斗力的堡壘，使黨員同志模范的發揚榜樣作用。在黨員發展環節中堅持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預備黨員的好處，不得違規評選優秀黨員、預備期轉正以至發展不合格的黨員。
（七）辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調查研究，對熱點、焦點、難點問題情況要明，嚴格把關，要有敏感性，防止不良影響事件發生。
（八）從事信息管理的工作人員，在數據統計過程中，要認真及時統計，不得遲報、虛報或瞞報。認真遵守分局信息網絡管理制度，及時網絡維護，嚴格執行聯系人制度，堅持季度考核，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒，工商信息數據丟失，網絡癱瘓等事件發生，給工作造成嚴重后果。
（九）從事各類檔案管理的工作人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等），防止出現丟失和損壞，造成無法彌補的損失。
（十）分局所屬各單位的印章印鑒管理人員要嚴格遵守信印管理制度，認真登記，不得出具空白信等違規信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良的影響。
（十一）分局內勤人員，在接聽電話、收發郵件后要及時轉達給領導或相關人員，并做相應的提醒，防止給本單位工作帶來失誤，造成不良后果。
（十二）機要文件收發人員要嚴格執行相關制度，做到傳閱、保管、流轉工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息，防止出現失密，給分局帶來影響。
第四條 思想道德風險防控措施：
思想道德風險點是根據干部在世界觀、人生觀、價值觀、權力觀、利益觀、政績觀以及具體工作等六方面的一些表現找出來的（具體見另文）。主要措施有以下幾點：
一、采取多種形式進行廉政教育、思想道德、職業道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業務知識的學習，通過采取專題學習、研討交流、自學等形式，不斷提高自身綜合素質。
二、認真落實黨組中心組以及科室所得學習計劃，明確責任，強化督促檢查。督導落實廉潔自律等相關規定。加強教育、培訓的工作力度，進一步統一思想，提高認識，增強干部的責任心和綜合素質。
三、教育黨員干部在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優秀干部，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。
四、干部職工要樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性，牢固樹立大局意識、發揚“兩甘”精神，在群眾中起好的帶頭作用。發揮黨支部的戰斗堡壘作用和黨員干部的先鋒模范作用。努力提高為人民服務的思想覺悟。
五、開展多種活動，使每名干部按照價值觀的要求找出自己的不足，逐步完善和改進。
六、制定并完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。認真執行廉潔自律規定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監督管理，局領導干部嚴格執行個人收入申報制度，個人重大事項報告制度，全局干部職工均不得借婚喪嫁娶機會斂財。
七、開展參加工作為什么、入黨提干靠什么、努力工作圖什么的大討論，正確行使手中的權力，樹立立黨為公、執政為民的意識。組織全體工作人員學習并嚴格遵守 “四大紀律、八項要求”，樹立正氣擯棄歪風邪氣。
八、制定切實可行的獎勵機制，激發干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優創先。
第五條 制度機制風險防控措施：
制度機制風險是在遵守和執行各項制度的實踐中查找出來的，（具體見另文）。
防范制度機制風險，要建立綜合監控機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。
一、要定期梳理、補充、完善各項規章制度（一年一次），使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
二、加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。
三、對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。

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