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安全評價過程控制講座

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潘國軍
2012年2月10日
安全評價過程控制體系建立與實施 
主要內容
存在問題及原因分析 
過程控制概述 
《山東省安全評價過程控制標準》 
過程控制實施要求 
幾點建議 
主要內容 
一、存在問題、原因分析及后果
1.1 存在的共性問題
（1）機構的過程控制體系文件未按照《關于進一步加強安全評價監督管理工作的通知》（魯安監發[2010]26號）、《山東省安全評價過程控制標準》(DB 37/T 1855—2011) 進行系統修訂完善或修訂完善不充分。
（2）現場檢查階段普遍未編制實施安全檢查表，使用檢查表的機構檢查信息亦不夠詳細。
（3）過程控制記錄使用不規范、不嚴格、不嚴謹，記錄內容簡單。表現在：一是對現場檢查獲取信息記錄簡單；二是過程審核記錄有的未明確審核意見及審核結論。
（4）現場初訪、勘查、檢查、核查階段獲取的影像資料（照片）管理和使用不規范。表現在：一是照片拍攝階段、分類不規范；二是照片顯示拍攝時間和現場安全信息不明確、不明顯；三是存檔照片未顯示拍照欲獲取或證實的安全信息（如拍照部位、安全不符合內容等）。（5）各個機構對內部培訓重視程度不夠，體現在培訓計劃、培訓內容、培訓記錄及培訓效果評估方面不規范，不能滿足規程控制全部要求。（6）各個機構對內部審查（自查自糾）工作重視程度不夠，目前機構每年審查一次，但審查記錄顯示明顯不系統、不具體，對發現問題的糾正預防方面工作不扎實。
（6）各機構數據庫的建立和應用還不規范，體現在數據庫內容不完善、信息量不大；數據庫還不足以為本機構的評價質量提高提供有力支持。（7）檔案管理各個機構管理方法不一，包括存檔方式、存檔索引、存檔編號、存檔歸類等方面還需要進一步完善提高。
（8）省市縣各級安監局的報告評審專家對過程控制了解、熟悉程度不夠， 安監系統自身在過程控制理解和熟悉問題方面和要求還存在差距，導致過程控制尤其是報告質量控制與省局要求存在較大差距。僅發現個別安監局報告評審專家對報告質量進行了按要求打分。 
1.2 原因分析
（1）對“過程控制”能夠“保障”或“提升”評價報告質量認識和重視不夠；
（2）過程控制體系文件缺失針對性、實用性和適時性；
（3）合同約定期限不滿足報告完成的“必要時間資源需求；
（4）機構缺少研究內部管理及主責完善和提升過程控制質量的人員；
（5）機構的績效考核體系注重報告提交速度，忽略或忽視了過程控制質量的考核；
（6）機構只注重了經濟效益，忽視了社會效益、員工的培養、機構的口碑。
1.3 忽視過程控制導致的可能后果
（1）導致機構內部管理混亂，唯“報告數量和合同額度”論英雄—喪失集體榮譽感；
（2）導致機構形不成真正的團隊精神，缺少協作、互助—員工隊伍不能實現真正的穩定；
（3）導致報告勉強過關，“有驚無險”的報告評審使部分員工懼怕評審—影響一個人的自尊和職業的敬畏感；
（4）導致評價報告在報告的深度、專業、實用等方面得不到保障—使企業不能有效地防范風險；
（5）導致機構在報告質量問題的協調所需資源（時間、精力、財力等）方面增加—降低了信譽度、權威性。
二、過程控制概述
好的評價報告是如何產生的？
為什么反復強調，報告質量還是出問題呢？
墨菲定律(Murphy’s Law) 
    墨菲定律——如果有兩種選擇，其中一種將導致出現意外，則必定有人會作出這種選擇。或：有可能出錯的事情，就會出錯。

2.1 過程控制的概念
過程控制——就是在安全評價過程中，通過對過程要素（初訪、合同、現場檢查、報告編制、現場核查、報告審核等）、對象要素（評價人員、評價方法、安全技術、評價報告、評審人員等）、時間要素等的系統控制，消除安全評價報告在詳實性、專業性、針對性、實用性等方面可能出現的偏差或錯誤，實現提高安全評價報告質量目的的有系統的一組活動。    過程控制管理基于兩個基本理念：    一是“一切處于受控狀態”；    二是“過程規范化、標準化”。
可追溯
（控制記錄）
可控
（控制文件）

過程控制特點
2.2 過程控制體系的特點
評價過程關鍵環節
DB 37/T 1855—2011

現場檢查

報告編制

報告審核

內部培訓
2.3 過程控制的關鍵環節
2.4 過程控制的難點

？
2、現場檢查
1、初訪
3、報告編制
4、報告審核
6、內部審查
5、內部培訓
糾正
預防措施
糾正措施
分析原因、制定措施防止同類問題的再發生
通過預先“風險性”分析，制定措施防止潛在問題的發生
消除已發現問題進行整改
2.5 過程控制發現問題的整改步驟
2.6 過程控制發現問題的整改步驟
三、《山東省安全評價過程控制標準》
1 風險分析
1.1 評價初訪
（1）應建立初訪管理制度，風險分析前應進行現場初訪。
（2）初訪應有專職安全評價師參加。 
（3）初訪應有影像記錄。記錄應能體現初訪時間、雙方人員、被評價單位的主要建筑設施、項目周邊環境等。 
（4）初訪應有紙質記錄。記錄應描述被評價單位基本概況（如地理位置、周邊環境、土地使用情況、法人性質等），項目技術狀況（如技術來源、成熟程度、設計/施工/監理單位、產業政策），裝置設施的安全狀況（如安全距離、生產現狀、有無重大安全隱患），安全機構設置及人員配備狀況，評價目的等，初訪人員及日期。 
1.2 風險分析
（1）應建立風險分析管理制度或程序文件。風險分析應在安全評價合同簽訂前進行。 
（2）應定期修訂和完善風險分析管理制度或程序文件。 
（3）風險分析應明確責任部門和參與部門。 
（4）風險分析應有明確、具體的內容和判斷準則，并形成記錄。分析內容應包括：1）被評價單位基本概況，評價項目投資規模、地理位置、周邊環境、評價項目的評價類別、行業風險特性；2）評價項目是否符合批準的評價資質和業務范圍，現有安全評價師專業構成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關技術專家，承接項目的風險程度及原因。3）項目的經濟可行性分析（預測完成項目所需成本、評估被評價單位信用狀況）。應按評價收費的相關規定列出收費指導價；被評價單位未報價或報價低于指導價的，應列評價成本費用預測表，詳細列出成本明細。4）項目的可行性結論。其中，經濟可行性應以評價收費的相關規定并結合評價成本費用估算結果為判斷依據。5）分析人員、過程控制負責人簽字及日期。 
1.3 合同簽訂
    評價合同應使用全省統一的合同范本，并采用統一編號。
合同應明確評價對象、評價范圍以及雙方的權利、義務和責
任。 
2 評價實施
2.1 評價項目組
（1）應建立并不斷改進實施評價程序文件。
（2）應任命項目負責人和成立評價項目組，并形成記錄。
（3）項目組成員應是專職安全評價師，專業配備應能滿足項目要求，個別專業人員不足時應聘請相應的技術專家。
（4)一類評價范圍的項目，項目組成員不得少于5人；二類評價范圍的，不得少于4人。 
（5）項目組應編制評價工作計劃，計劃內容應包括評價項目名稱、項目概況、評價范圍、成員及分工、工作進度等內容，并經項目負責人、計劃審核人、過程控制負責人簽字。
（6）項目組進行現場考察、檢查、核查時不應少于2人，項目負責人必須參加。
（7）項目組與被評價單位就評價和檢查結果交換意見應形成記錄。記錄內容應包括時間、地點、人員、交換意見內容及結果、交流的方式等內容。
2.2前期準備與現場考 
（1）項目組應根據評價項目的需要，收集相關法規、標準和類比資料。 
（2）項目組應系統收集被評價單位的相關資料（含影像資料）。
（3）項目組現場考察時，應出示安全評價師上崗證。應形成清晰、詳實的考察紙質記錄，由被評價單位簽字確認。記錄應包括以下內容：收集的項目資料清單，查看過的原件清單，項目周邊情況，現狀和驗收評價項目還應有發現的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術負責人、過程控制負責人簽字及日期。
（4）現場考察記錄應有影像記錄。記錄應能體現考察時間、雙方人員、被評價單位標志性建筑、現場考察的主要過程、設備設施、安全設施或原始文件等。
2.3 現場檢查
（1）評價組應在熟悉項目資料，經現場考察后編制評價對象的現場安全檢查表。檢查表內容應全面，不得有重大遺漏。
（2）現場檢查應按照安全檢查表逐條進行，并如實記錄評價對象實際情況，隱蔽工程應查閱設計資料或現場詢問并記錄。
（3）現場檢查應有紙質工作記錄。記錄應包括以下內容：收集的項目資料內容，查看過的原件清單，發現的安全隱患，檢查結果，檢查人員、技術負責人、過程控制負責人簽字及日期。
（4）現場安全檢查應有影像記錄。記錄應能體現檢查時間、雙方人員及被評價單位的重要建筑設施、現場檢查的主要過程、設備設施、安全設施或原始文件等文字資料。
（5）現場檢查表應作為現場工作記錄的附表，表中應列出安全評價師（專家）姓名、檢查日期及工時。
2.4 現場核查 
（1）項目組應在評價報告結論正式出具前，就交換意見中被評價單位需整改的內容進行現場核查，并如實記錄。核查紙質記錄應包括以下內容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計劃，核查結果，核查人員、技術負責人、過程控制負責人簽字及日期。
（2）現場核查應有影像記錄。記錄應能體現核查時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。
2.5 評價回訪
（1）應建立回訪制度，制度應明確回訪方式及要求。回訪方式包括現場、電話、傳真、信函、郵件等多種形式。
（2）評價結束后一年內，評價機構應對被評價單位至少開展一次現場回訪活動。
（3）回訪應有服務質量信息反饋表，真實反映被評價單位對安全評價服務滿意程度。
（4）回訪人應填寫回訪記錄。主要收集評價項目的評價質量、對策措施的可操作性、對策措施的落實情況及實施效果等信息，供今后同類項目參考。回訪時發現企業存在重大安全隱患以及不再具備安全生產條件的，應及時告知企業和當地安監部門。
（5）評價回訪應有影像記錄。記錄應能體現回訪時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況等。
3 報告審核
3.1 報告校核
（1）報告校核應有相關程序或制度，對校核人員職責、校核方式提出明確要求。
（2）應保留校核后的電子文檔或書面文本。
3.2 內部審核
（1）審核人員應是非項目組成員。應在評價組對報告校核后進行內部審核。
（2）內部審核應包括以下內容：評價依據是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。
（3）內部審核應有審核記錄，記錄審核意見、審核結論、簽字及日期等內容，記錄應保存完整。所審核的電子文檔應保留審核和修改痕跡。
3.3 技術負責人審核
（1）評價報告內部審核修改完成后應由技術負責人進行審核。
（2）技術負責人審核應包括以下內容：現場收集的有關資料是否齊全、有效，危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結論正確性及格式、文字等。
（3）技術負責人審核應有審核記錄，記錄審核意見、審核結論、簽字及日期等內容，記錄應保存完整。所審核的文檔應保留審核和修改痕跡。
（4）外部評審后的報告，應由項目負責人組織項目組修改，做出修改說明，完成后由技術負責人審核簽字。
3.4 過程控制負責人審核 
（1）技術負責人審核修改后應由過程控制負責人進行審核。
（2）過程控制負責人審核應包括以下內容：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告校核、審核，記錄是否完整，紙質記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等。
（3）過程控制負責人審核應有審核記錄，記錄應有報告名稱、審核意見、審核結論、簽字及日期等內容，記錄應保存完整。
4 技術支撐
4.1 基礎數據庫
（1）評價機構應建立基礎數據庫，數據庫應包括電子版或紙質版，數據庫的應至少包括以下內容：
      1）法律法規、技術標準數據庫。
      2）有關物質特性、事故案例數據庫。
      3）其他數據庫。
（2）應對數據庫內的資料進行分類管理，并建立相應的目錄。
（3）數據庫內的資料應與評價機構的資質范圍相適應，滿足評價工作需要。
（4）應有專人負責信息的獲取、分類、識別和更新工作。（5）基礎數據庫應及時進行更新，數據庫應至少三個月整理一次。（6）信息的獲取途徑應多元化，包括圖書、政府網站、標準網站和一般網站等。（7）已作廢的法規、標準應有明確的標識，并及時通知本單位員工。
4.2 技術及軟件
應按照機構業務范圍需要配備各類軟件。
       詳見總局22號令附件1
例如：
金屬、非金屬礦及其他礦采選業：巖土工程分析軟件 ；
尾礦庫：壩體穩定性計算軟件，調洪計算軟件，滲流計算軟件。
石油加工業，化學原料、化學品及醫藥制造業，燃氣生產及供應業，煉焦業：火災、爆炸、擴散定量風險計算分析軟件。
煙花爆竹、民用爆破器材制造業：火災、爆炸、擴散定量風險計算分析軟件。       
4.3 檢測檢驗及科研開發能力 
安全評價機構應具備一定的檢測檢驗及科研開發能力。
安全評價機構應按照業務范圍需要備齊各類技術裝備。需定期檢（校）驗的裝備，應在檢（校）驗期內。 
4.4 協作支撐
      安全評價機構如果自身不具備檢測檢驗及科研開發能力，應與有關的安全科學技術研究單位和具有相關檢測檢驗資質的機構簽訂技術協作協議，建立協作支撐渠道。 
5 作業文件
（1）作業文件應齊全完整，滿足資質業務范圍及領域需要。（2）作業文件應應具有可操作性并不斷修改完善。 （3）應通過加強內部培訓，保證貫徹執行。
6 內部管理
6.1 人員管理
（1）應建立安全評價師管理制度，評價機構應與專職安全評價師建立勞動關系，依法簽訂勞動合同，連續繳納社會保險或住房公積金。
（2）安全評價師應具有資格證書，且在有效期內。評價機構應與安全評價師簽署保密協議，保守安全評價機構和被評價單位的商業秘密，不得向第三者泄露。
（3）安全評價師管理制度應從安全評價師業務素質、人事關系、年度業績、資格考試、學習培訓、執業準則、職業道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規范安全評價師從業行為。
（4）技術專家管理制度應在聘用管理、工作經驗、保密、服務等方面做出要求，規范技術專家從業行為。
6.2 業績考核
（1）應建立業績考核管理制度和評價機構、安全評價師、技術專家業績檔案。
（2）評價機構應每年填寫《安全評價工作業績表》，及時統計和按時報送業績。
（3）評價機構應按照《關于建立安全評價和檢測檢驗機構發揮技術支持作用情況統計報告制度的通知》要求準確、完整填寫統計報表，并按要求及時報送安全評價機構監管部門。
6.3 業務培訓
（1）應建立業務培訓制度，并根據安全評價師職責明確其能力要求。業務培訓制度應在培訓方式、培訓計劃、培訓內容、培訓記錄等方面提出要求。
（2）評價機構應制訂并實施安全評價師業務培訓計劃，定期培訓，保存培訓記錄和培訓影像資料；應定期審查和不斷改進業務培訓計劃，保證其適宜性和有效性。
（3）安全評價師和技術專家業務培訓內容應包括：法律法規、技術標準，安全專業知識，安全評價過程控制文件，其它相關培訓等。（4）評價機構應根據工作需要外聘技術專家授課，每年不少于3人次；應安排安全評價師外出培訓和參加學術交流、評價導則和重點標準規范更新宣貫班培訓。
6.4 信息通報
評價機構應建立信息通報制度，明確上傳下達的渠道和人員。 
6.5 跟蹤服務 
（1）應建立跟蹤服務制度，保證投訴渠道暢通。
（2）跟蹤服務制度內容應包括：有關實施部門、跟蹤服務內容、跟蹤服務方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。
6.6 保密制度
（1）應建立保密制度，保守被評價單位的技術和商業機密。
（2）保密制度內容應包括承諾、范圍、等級、資料管理、處罰等。
6.7 資質和印章管理
（1）應建立資質管理制度，制度內容應包括資質材料范圍、資質材料保管、資質材料管理、資質材料使用登記、資質材料復印和資質材料銷毀等。
（2）應建立印章管理制度，制度內容應包括印章保管、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責任人等。
（3）應建立資質使用登記表和印章使用登記表。
（4）應認真履行相關手續，嚴禁轉借或出租資質和印章。
7 檔案管理
7.1 檔案管理
（1）應制訂檔案管理程序或制度，應明確相關部門和人員的職責。
（2）檔案管理內容應包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復制、檔案統計、檔案保存、檔案銷毀等。
（3）安全評價師和技術專家履歷材料、學歷和專業技術職務聘任材料，安全評價師受獎材料、處分材料及業績考核、培訓記錄應存入人事檔案。
（4）上級來文、機構上報材料和發放的文件、機構承攬的項目所形成的材料及簽訂的合同、安全評價報告及評價過程形成的相關資料、法規標準數據庫、法規標準及圖書、重要設備、儀器的隨機文件材料等檔案應存入技術檔案。
7.2 法規標準管理
（1）應建立并不斷改進獲取法律法規和技術標準控制程序，明確相關部門和人員職責。
（2）法律法規和技術標準控制程序應包括法規標準與其他要求的種類、內容、獲取途徑、整理、識別與登錄、更新等內容。
（3）獲取的法律法規和技術標準應填寫記錄。
（4）應編制適用的法律法規和技術標準目錄，并定期更新。
7.3 過程控制文件和記錄管理 
（1）應建立并不斷改進文件和資料控制程序，明確相關部門和人員的職責。
（2）過程控制文件內容應包括風險分析、實施評價、報告審核、技術支撐、作業文件、內部管理、檔案管理和檢查改進等八個方面，符合《安全評價過程控制文件編寫指南》（安監總規劃字[2005]177號）要求。
（3）文件資料控制內容應包括文件編制要求、文件編制、審核和批準、文件管理、文件更改、外來文件的控制、文件和資料的編號、文件和資料的借閱、文件的保存期限和密級、記錄的格式和要求等內容。
（4）過程控制記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，明確記錄保存期限。（5）明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。（6）記錄應字跡清楚、標識明確。（7）歸檔的照片、錄音帶、錄像帶應備有文字說明，重要的電子版檔案應每季度用光盤或硬盤備份。
8 檢查改進
8.1 內部審查
（1）評價機構應建立并不斷改進內部審查程序，應制定內部審查控制要求。
（2）內部審查程序內容應包括內部審查依據、內部審查內容、實施內部審查程序、內部審查頻次、糾正措施要求、預防措施要求等。
（3）內部審查應形成記錄（包括紙質記錄和影像記錄），記錄包括內部審查表、糾正措施處理單、預防措施處理單。
（4）內部審查每年至少進行一次。
8.2 投訴申訴處理
（1）評價機構應建立并不斷改進投訴申訴處理程序。
（2）投訴申訴處理程序內容應包括：投訴申訴內容、投訴申訴處理部門和責任人、原因分析及處理、提出糾正措施和驗證預防措施等。
（3）應有投訴處理單，記錄應保存完整。
四、幾點建議
針對評價機構的建議
（1）組織有關人員研究本機構過程控制體系、編制切實可行的體系文件，實現機構管理的規范化和標準化；
（2）機構管理要有核心（領軍人物或“靈魂”，可以不是老板本人），各行業（尤其是一類行業）評價范圍應有技術權威（做到爭議“到此為止”）；
（3）機構應定期召開會議，但不宜“一言堂”，有些問題是需要群策群智才能更好地解決；
（4）培訓是必需的功課，管理過程中和報告質量存在的諸多問題根源是員工沒有受過培訓教育或者明確的告知，“各自為戰”的后果是人心渙散；
（5）科學合理的績效考核對機構建設非常重要，“賞不行，賢者不可得而進；罰不行，不肖者不可得而退。”；（6）培養員工的職業感，每個層面的人都應自我感覺到成長的快樂，而不是為工資而工作。否則看似風平浪靜，實則潛流暗涌；（7）機構的業績大盤看漲的同時，不要忽略了員工的心智培養，才能構建和諧的公司發展氛圍；（8）機構每個層面人員的人格魅力是長期穩定發展的內部驅動力，“一種說不出的滋味”對機構和員工都不利。
再見！
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備注：65

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