HSE程序文件編制舉例

這里給出了程序文件，在編寫時可作為參考

企業員工責任制程序文件，表14

表14：企業員工責任制管理文件參考樣本





1 范圍

為使公司各級領導、管理人員和操作人員對健康、安全與環境的承諾落到實處，建立各級管理崗位和操作崗位人員責任制度，制定本程序。

本程序規定了各個崗位員工責任制的范圍、依據、編制、運行及考核的全過程管理辦法。

本程序適用公司全體員工健康、安全與環境責任制的管理。

2 術語

本程序采用SY/T6276-1997規定的術語。

3 職責

3.1 人事部是處級及以上領導責任制的歸口管理部門，負責副處級以上人員對健康、安全與環境承諾及職責履行情況的考核。

3.2 勞資部負責科級及以下各級管理人員、操作人員對健康、安全與環境承諾及職責履行情況的宏觀指導工作。

3.3 機關行政部負責公司機關科級及以下員工對健康、安全與環境承諾及責任履行情況的考核。

3.4 公司企業管理部負責制定副處級以上領導及機關各管理崗人員和操作崗人員履行職責的獎懲標準，并按考核結果提出獎懲意見。

3.5 分（子）公司按本程序規定的原則制定本單位領導及各管理崗人員和操作崗人員責任制管理程序并組織實施。

4 程序內容

4.1 員工責任制定的原則是：企業承諾及方針、目標、HSE體系文件；誰主管誰負責，一把手負總責。

4.2 員工責任制的制定范圍：

4.2.1 公司各級領導層人員。

4.2.2 公司各級管理層人員。

4.2.3 公司各操作崗位人員。

4.3 責任制的內容

a）國家有關法律、法規和企業制度所規定的相應責任；

b）分工主管的專業或從事的崗位；

c）本崗位按健康、安全與環境的方針、目標及企業承諾分解的工作責任和工作指標；

d）HSE體系及HSE工作計劃規定的責任；

e）依據領導交辦的任務所規定的相應責任。



4.4 編制責任制的要求：指標具體，可操作性強，盡可能量化，要切合實際。

4.5 責任制的編制程序：

4.5.1 公司領導和機關部室領導責任制的編制程序：

a）各級領導責任應由個人根據各自的分工編寫出責任制初稿；

b）初稿完成后，由上一級主管領導審核；

c）公司副經理、管理者代表、總經理助理的職責由總經理審核，提交總經理辦公會討論通過；機關部室的領導責任制經各分管的公司主管領導審核后，由公司HSE委員會討論通過。

4.5.2 各分（子）公司體育場、管理者代表、科室領導的責任制由各分（子）公司按以上原則組織制定并批準。行政正職、管理者代表的責任制需報公司管理者代表審核后，由公司HSE委員會通過。

4.5.3 管理人員、操作人員崗位職責分別由所在單位部門領導、班組長編制，單位主管領導批準。

4.6 員工責任制的運行

4.6.1 各崗位員工責任制應形成文件并學習掌握，由主管部門填寫“企業員工責任制記錄”（01/HSE1.2-01），報所在單位勞資部門備案。

4.6.2 各級領導要把HSE責任制的落實納入本崗位任期工作目標，依據責任制制定本崗位任期工作規劃和年度計劃，經上一級領導批準后在本單位公開并實施。

4.6.3 各級管理人員應將本崗位責任制形成文件，在本單位或部門公開并實施。

4.6.4 操作人員要按“三標”標準落實所負的職責。

4.7 領導及其責任制的變更：

4.7.1 領導變動時，相應崗位的領導責任制應及時轉移到繼任者，人事或勞資部門應在其正式到任之前將相應崗位的責任制通知本人，繼任者要認真執行。

4.7.2 當上級政策改變或實際情況需要對責任制進行修改時，應按責任制程序進行修改和審批，并報負有管理職責的上級人事部門、勞資部門和HSE體系管理部門備案。

4.7.3 責任制的更改，由負有管理職責的主管部門及時填寫更改記錄表，及時撤換為更改后的責任制。主管部門填寫“企業員工責任制記錄”（01/HSE1.2-01）。

4.8 企業員工責任制的監督、檢查、考核：

4.8.1 對各級員工責任制的執行情況實行分級監督、主管（主管部門、主管領導）檢查、人事或勞資部門定期組織考核的辦法。公司人事部、勞動工資部、機關行政部負責對公司領導、機關部室領導、各管理崗人員和操作崗人員責任制履行情況的監督、檢查、考核；分（子）公司人事、勞資部門負責對本單位處科級領導、各管理崗責任制履行情況的檢查、監督、考核；分（子）公司下屬的人事、勞資部門負責對基層單位的領導、各管理崗和操作崗責任制履行情況的檢查、監督、考核；基層單位的領導負責對操作崗位人員責任制的監督、檢查、考核。考核結果報本單位企業管理辦公室。

4.8.2 責任制的考核內容（主要是責任制的落實情況及實施結果）

a）按企業承諾分解的本冊位工作責任及指標完成情況；

b）按方針、目標分解的本崗位年度工作指標完成情況；

c）本崗位分管業務的HSE事故及損失情況；

d）所管下級對被考核人的職責履行意見。

4.8.3 責任制的考核方式

a）領導責任制執行情況每年考核一次，考核組織部門填寫“責任制執行情況考核記錄”（01/HSE1.2-02），工會填寫“職工代表大會評議記錄”（01/HSE1.2-05），報企業管理部門匯總分析，寫出“領導責任制完成情況綜合報告”，報本單位HSE委員會。

b）領導責任制的考核方式：公司領導責任制考核由考核組織部門制定考核計劃，明確所采用的考核方式。考核計劃應于考核前15天通知所有被考核的人員。領導責任制考核可以下方式進行：

1）個人述職。

2）民主評議；

3）問卷調查；

4）座談會；

5）專項調查。

c）考核組織部門填寫“責任制執行情況考核記錄”（01/HSE1.2-02），經主管領導審查后及時反饋給被考核人；

d）各級管理人員、操作崗人員的責任制考核方式可參照領導責任制考核方式進行。

4.8.4 獎懲及兌現

a）兩級企業管理部門根據考核結果，依據* *總發[98]23號《* * *公司安全環保獎罰辦法》和領導責任制考核獎懲標準，提出對每個被考核人的獎懲建議，并組織同級人事、勞資、技安環保、衛生、工會等部門共同研究形成獎懲意見，經管理者代表審查后，跟本單位HSE委員會審定。企業管理部門填寫“責任制考核獎罰記錄”（01/HSE1.2-04）并在年終領導干部承包兌現獎上體現出來。

b）涉及各級領導的行政獎罰按干部管理權限由主管部門提出意見。提交領導辦公會審定，主管部門填寫“責任制考核獎罰記錄”（01/HSE1.2-04）并實施處理意見。

c）當發生健康、安全和環境重大責任事故時，由兩級技安、環保、衛生、公安、工會等有關管理部門按本體系規定的事故管理辦法組織調查，涉及領導責任的由組織調查部門填寫“事故領導責任調查記錄”（01/HSE1.2-03），提出處理意見，按以上考核獎懲處理程序進行處置。

d）管理人員、操作人員的獎懲兌現可參照領導責任制考核獎懲執行。

4.8.5 責任制的監督：各級員工必須在其職責范圍之內，就健康、安全與環境作出書面的承諾，并將全部承諾轉變為行動。領導承諾應在其職務管轄范圍內公開，各級管理人員和操作崗位人員的承諾應在本單位、本部門范圍內公開，置于社會、公司及各級監督部門和全體職工的共同監督之下。

5 相關程序、文件和記錄

5.1 相關程序

01/HSE1.1 企業承諾的評價與監督管理程序

01/HSE1.4 企業文化的建立和維護程序

01/HSE3.1 組織機構與職責管理程序

01/HSE3.4 培訓管理程序

5.2 相關文件

公司員工責任制

* * *公司安全環保獎懲辦法

* * *公司所屬單位領導班子處職以上領導干部考核辦法

* * *公司管理人員和專業技術人員考核辦法

* * *公司操作崗位人員考核辦法

* * *公司安全生產四個體系管理規定

5.3 記錄

01/HSE1.2-01 企業員工責任制記錄

01/HSE1.2-02 責任制執行情況考核記錄

01/HSE1.2-03 事故領導責任調查記錄

01/HSE1.2-04 責任制考核獎罰記錄

01/HSE1.2-05 職工代表大會評議記錄