（1）列出工作任務和工序
（2）危險源辨識（人、機、環、管）
煤礦危險源的辨識須從人員、機（物）、環境、管理四個方面分別考慮，還需要考慮三種狀態（正常狀態、異常狀態、緊急狀態），三種時態（過去、現在和將來）。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現的不安全因素，同時還要考慮過去曾發生過什么事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型。
2.2.2風險類型的確定 2.2.3風險及其后果描述
??? 根據煤炭工業部關于印發《煤炭工業企業職工傷亡事故報告和統計規定》（試行）的通知，可以將事故類別分為頂板事故、瓦斯事故、機電事故、運輸事故、放炮事故、火災事故、水害事故、其它事故，8種。 A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。
B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。
C、機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。
D、運輸事故：指運輸設備在運行過程發生的事故。
E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
F、火災事故：指煤與矸石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。
G、水害事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故及透黃泥、流沙導致的事故。
H、其它事故：以上七類以外的事故。
2.2.6
?管理標準與管理措施的制定
3、風險管理標準與管理措施的制定
?3.1風險管理標準與管理措施制定的目的
?3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內容
?3.3風險管理標準與管理措施制定的原則
?3.4風險管理標準與管理措施制定的流程
?3.5風險管理標準與管理措施制定的程序
?3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式
3.1風險管理標準與管理措施制定的目的
控制和消除危險源
總結和凝練經驗
提高職工的認知
員工行動的指南
?3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內容
?一、管理標準與管理措施的構成
?1、根據煤礦的生產實際和組織狀況（一級）
?? 1、管理標準的具體內容
2、管理措施的具體內容
3.3風險管理標準與管理措施制定的原則
自下而上與自上而下相結合的原則
?????? 生命力：1、要符合國家相關法律、法規；2、貫徹執行的力度。
全面性原則
????? 管理標準要完備,覆蓋所有管理對象,并保證只要達到管理標準的要求管理對象就 處于 安全狀態; 管理措施要保證 管理標準的落實。
可操作性原則(經濟技術條件、具體、明確)
適用性原則
動態性原則（開采作業的不斷推進、技術改進）
全過程性原則
3.4風險管理標準與管理措施制定的流程
?（3）管理對象的提煉要和工序中任務的負責人吻合：
???? 如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象不能定為“專職瓦檢員”或“瓦檢員”；而應為“井下維修電工”。
二、管理標準的制定
三、相關責任人和監督人員的確定
四、管理措施的制定
五、管理標準與管理措施的整理
? 1、確定樣表或格式
? 2、提取內容
? 3、修改完善
六、管理標準與管理措施的審核
3.5風險管理標準與管理措施制定的程序
?????????? 一、工作準備
????? １）人員的組織
????? 根據單位的生產運行與人員組織情況以及崗位設置情況，選擇確定風險管理標準與管理措施的編審人員。成立管理標準和管理措施編寫的工作機構，包括指導審核小組和編寫小組。
????? 編審組人員應具備的素質
?? （1）工作認真踏實、態度端正；
?? （2）具有相關專業知識，并熟悉礦井安全生產相關法律法規；
?? （3）熟練運用辦公自動化操作，有較強的語言駕馭及溝通能力。
編審人員組成結構要求：
? （1）管理標準和管理措施編寫組應包括機電隊、運轉隊、通風隊、汽車隊、生產調度中心、生產辦、機電信息中心、生活服務部、供應站、保衛科、承包商、地測站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產管理人員、機電管理人員、技術員以及各崗位的工作人員，技術員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負責收集整理相關國家標準、行業標準和企業標準等資料。各機關業務部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負責人指定。?
? （2）管理標準和管理措施指導審核組，由風險管理體系辦公室工作人員組成。
?? ２）人員的培訓
　　　對單位的風險管理標準與管理措施的編審人員進行業務知識培訓。經過培訓使所有參與編審的人員具備相關的能力。
??? 指導和審核小組、編寫小組人員通過培訓應具備如下能力：
? （1）熟悉管理標準與管理措施制定的流程與原則；
? （2）能夠根據危險源描述準確提煉出管理對象；
? （3）掌握根據管理對象編寫有針對性的、完備的管理標準和管理措施的方法；
二、 編寫工作
　１）收集、整理相關資料
　　管理標準與管理措施制定小組應對相關資料，包括有關法律、法規、標準、規程、規范和其他環境管理文件以及事故統計表、監測報告等進行收集、整理。
???? 指導和審核小組負責對各編寫小組單位及崗位工種名稱進行統計，形成《單位及崗位工種名稱統計表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統計表的名稱。
??? ２）管理對象的提煉和管理標準與管理措施的制定
??? 管理標準與管理措施編寫小組根據辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應的主要責任人、監管部門和監管人員。針對管理對象編寫相應的管理標準及管理措施。
??? 指導、審核小組對各管理標準與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應指導。
??? ３） 管理標準與管理措施整理匯總
???? 編寫小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《煤礦風險管理標準與管理措施》
　三、 審核工作
? 四、試運行
　　　修改、完善后的《風險全管理標準與管理措施》在全礦范圍內試運行三個月，針對試運行過程中發現的不足和問題點進一步修訂管理標準和管理措施。
　六、根據生產組織中發現的新問題和新情況，定期或不定期對風險管理標準和管理措施進行修訂
? １）定期修訂：管理標準和管理措施每年由風險預控管理體系委員會組織更新一次。
? ２）當發生以下情況時，應及時修訂：
? （1）公司方針發生變化；
? （2）公司活動發生變化；
? （3）管理審批、內外審核的要求發生變化；
? （4）法律、法規、標準發生變化；
? （5）研究、開發、引進新技術、新工藝、新設備；
? （6）其他。
3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式
????? 　風險管理標準和管理措施都是根據國家法律法規、行業制度和本單位的實際來制定實施的，因此應該保持動態性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當有理由懷疑管理標準、管理措施存在漏洞時，都應對原有的風險管理標準和管理措施進行修正以適應新的條件，保證煤礦安全生產。為此，提出風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式。
????? 從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個系統都可以根據實際情況開展PDCA運行模式。根據運行模式全過程、全系統的特點，如果將生產礦井，或企業單位看作一個大循環，而將各部門、各時期的循環看作小循環，那么小循環的正常運行就成為大循環運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環套小環，一環套一環，小環保大環，推動大循環。”?
2.2.7危險源監測
? 煤礦危險源監測是指煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行實時或定期的監測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態的動態信息的過程。
(2)? 監控儀器監控的方法
一些危險源(如瓦斯濃度超限、風量不足、機器的開關狀況等)可以通過監控設備進行監測，其監控記錄也是危險源動態信息采集的一個重要來源。
(3) 舉報的方法
設置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發現的危險源，向礦調度室及駐礦安監處舉報發現的危險源。
(4)? 其他信息采集方法
2.2.8 風險預警
? 預警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛星等工具提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應措施。
????? 在災害預警方面，近年也發展迅猛，有地震預測預警、臺風預警、泥石流預警等。主要是通過先進的預測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發區的暴雨和地質變動進行探測和分析，如果是成災信號，則利用電信號與地震波、臺風、泥石流的時差向受災區發出警報，通過建立快速反應機制，最大限度地減少不可抗風險造成的人員傷亡和災害損失。災害預警理論很大程度上借鑒于經濟預警理論。
? 煤礦風險預警是災害預警的一種，它是對煤礦生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。
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