3.1.1 ?安全觀察

3.1.1.1 ?安全觀察應包括現場觀察和及被觀察者溝通。

3.1.1.2 ?安全觀察頻次

—— 企業領導班子成員至少每 3 個月進行 1 次。

—— 職能部門負責人至少每 2 個月進行 1 次。

—— 二級單位負責人至少每月進行 1 次。

—— 基層單位（業務單元）負責人至少每周進行 1 次。

3.1.1.3 ?安全觀察應填寫觀察卡，由安全監管部門進行統計、分析，分析結果每季度進行通報和分享。

3.1.2 ?安全檢查及安全督查

3.1.2.1 ?崗位操作人員每天要做好交接班安全檢查和崗位安全巡查。

3.1.2.2 ?基層單位每周組織 1 次綜合性安全檢查。

3.1.2.3 ?二級單位每月組織 1 次綜合性安全檢查。

3.1.2.4 ?生產、技術、設備、工程等專業部門每月組織 1 次專業安全檢查。

3.1.2.5 ?督查大隊對現場安全管理和作業活動進行全覆蓋、全天候安全督查。

3.1.2.6 ?檢查、督查結果要向被檢查、督查單位反饋，同時在每月的安全例會上匯報。

3.1.3 ?整改及跟蹤

3.1.3.1 ?各被檢單位應對安全檢查和督查發現的問題進行

分析，查找管理原因，制定整改措施，明確責任人和完成時間。

3.1.3.2 ?安全監管部門每月將問題的整改跟蹤情況在安全例會上通報。

3.1.3.3 ?對存在未及時整改或發生重復性問題的單位和個人要進行問責和處罰。

3.2 ?安全審核及安全評估

3.2.1 ?安全管理體系審核

3.2.1.1 ?企業每年至少組織 1 次安全管理體系內部審核，審核安全管理體系是否符合本手冊和集團公司相關制度的要求，是否得到有效實施。審核的過程和結果應予以記錄。

3.2.1.2 ?集團公司對企業每 3 年至少組織一次安全管理體系審核，審核結果納入對企業的安全考核。

3.2.2 ?安全管理評估

集團公司根據企業管理的復雜程度、風險和安全績效等情況，對企業每 5 年組織一次安全管理量化評估。

3.3 ?安全考核

3.3.1 ?集團公司對企業的安全考核

3.3.1.1 ?考核指標包括結果性和過程性指標。結果性指標包括事故指標、職業健康指標和行政處罰等，過程性指標包括管理和實施性指標，如培訓合格率、隱患治理完成率、監測合格率等。

3.3.1.2 ?集團公司對企業的安全考核結果納入對企業的經濟責任制和對企業領導班子的年度考核。

3.3.2 ?企業對部門和基層單位的安全考核

3.3.2.1 ?企業在年初以簽訂目標責任書的形式及職能部門和基層單位明確考核指標。

3.3.2.2 ?考核結果納入對各職能部門、二級單位和基層單位的經濟責任制考核。

3.3.3 ?企業對員工的安全考核

3.3.3.1 ?全員簽訂安全承諾書，分級簽訂目標責任書，對員工進行月度安全考核。

3.3.3.2 ?考核結果及員工晉升、晉級、評先和獎懲掛鉤。

3.4 ?持續改進

3.4.1 ?目標及計劃

3.4.1.1 ?企業應確定安全管理年度目標和重點改進方向，制定年度工作計劃。

3.4.1.2 ?年度目標應分解到職能部門、基層單位（業務單元），工作計劃應明確工作內容、責任部門和完成時間。

3.4.2 ?總結和改進

3.4.2.1 ?生產、工程、設備等專業分委會應每季度總結各專業安全管理情況，并向安委會匯報。包括：

——安全目標指標完成情況；

——工作計劃完成情況；

——下一步改進的建議等。

3.4.2.2 ?安全總監應每季度總結企業安全管理工作，并向安委會全體會議匯報。

3.4.2.3 ?安委會對以上內容進行審議，并討論決定下一步改進方向。

3.4.2.4 ?企業相關部門應對安委會確定的改進方向制訂改進計劃，并明確責任人、實施辦法和完成時限。