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高風(fēng)險作業(yè)風(fēng)險評估方案

作者：柳文輝　　評論：　更新日期：2025年12月18日

一、評估目標(biāo)

為全面、精準(zhǔn)掌握高風(fēng)險作業(yè)風(fēng)險的整體管控狀況，本項目引入風(fēng)險矩陣評價法。將每項高風(fēng)險作業(yè)細(xì)分為六個關(guān)鍵評估維度，通過對檢查結(jié)果的量化分析，得出管控風(fēng)險度（R），并依據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)分級。以此實現(xiàn)對高風(fēng)險作業(yè)管控措施有效性的精準(zhǔn)評估，持續(xù)推動安全生產(chǎn)水平穩(wěn)步提升。

二、編制依據(jù)

Q_CNNC GB 1.10 - 2021《中核集團安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評級標(biāo)準(zhǔn) 第 10 部分：建筑施工》

Q_CNNC GB 1.1-2021 中核集團安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評級標(biāo)準(zhǔn) 第1部分：綜合管理

Q_CNNC GB 20-2023 中核集團安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評工作規(guī)則

三、評估范圍

涵蓋某核電站工程項目所有涉及高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時用電作業(yè)等國家法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)界定的高風(fēng)險作業(yè)活動，包含常規(guī)周期性高風(fēng)險作業(yè)以及臨時性、特殊性高風(fēng)險作業(yè)項目。

四、工作方法

（一）現(xiàn)場勘查

文件審閱：對與高風(fēng)險作業(yè)相關(guān)的文件資料展開詳細(xì)查閱，將文件規(guī)定內(nèi)容與現(xiàn)場實際執(zhí)行情況進(jìn)行細(xì)致比對，精準(zhǔn)識別文件內(nèi)容與現(xiàn)場操作存在的偏差項，為后續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

現(xiàn)場走查：對作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行全方位巡視檢查，在檢查過程中，對發(fā)現(xiàn)的各類問題進(jìn)行分類記錄，并及時與現(xiàn)場管理人員溝通交流，共同確定切實可行的整改及改進(jìn)措施。同時，認(rèn)真做好現(xiàn)場檢查記錄，確保問題可追溯。

（二）人員訪談

通過與現(xiàn)場管理人員、各承包商現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、安全管理人員、班長及作業(yè)人員等進(jìn)行面對面交流，深入了解承包商各級管理人員對現(xiàn)場安全管理要求、高風(fēng)險作業(yè)安全控制要求及相關(guān)安全知識的掌握程度，以及各項安全管理程序在現(xiàn)場的實際執(zhí)行情況。人員訪談有助于挖掘程序執(zhí)行過程中潛藏的問題，明確后續(xù)改進(jìn)方向。

五、分析方法

（一）評估維度要點

制度管理：重點評估制度的完整性，是否涵蓋高風(fēng)險作業(yè)的各個環(huán)節(jié)；制度更新的及時性，能否緊跟法規(guī)政策及實際作業(yè)變化；制度的合規(guī)性，是否符合國家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
方案許可：審查作業(yè)方案的審批流程是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，許可證的辦理是否及時、齊全，以及在作業(yè)過程中許可證的執(zhí)行是否嚴(yán)格到位。

人員培訓(xùn)：核查作業(yè)人員資質(zhì)是否符合要求，培訓(xùn)記錄是否完整、真實，實操能力是否能夠勝任高風(fēng)險作業(yè)任務(wù)。

風(fēng)險控制：評估風(fēng)險辨識是否全面、深入，涵蓋作業(yè)過程中的各類潛在風(fēng)險；風(fēng)險控制措施是否具有針對性、有效性，能否切實降低風(fēng)險發(fā)生概率及影響程度。

作業(yè)條件：關(guān)注作業(yè)環(huán)境是否安全，有無可能對作業(yè)人員造成危害的因素；作業(yè)設(shè)備、工具是否性能良好、安全可靠，滿足高風(fēng)險作業(yè)需求。

應(yīng)急管理：檢查應(yīng)急救援預(yù)案是否完善，具備可操作性；應(yīng)急物資是否充足、有效，處于隨時可用狀態(tài)。

(二)分值標(biāo)準(zhǔn)：

每項高風(fēng)險作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為10分，按照標(biāo)準(zhǔn)化考評標(biāo)準(zhǔn)扣分，扣完為止；根據(jù)每項高風(fēng)險作業(yè)檢查問題扣分項，對照下表確定風(fēng)險值：

賦值	人員傷害程度即范圍	由于損失估計損失
6	多人死亡	500萬以上
5	1人死亡	100-500萬
4	多人受嚴(yán)重傷害	10-100萬
3	1人受嚴(yán)重傷害	1-10萬
2	1人受到傷害需要急救或多人受到輕微傷	2000-1萬
1	1人受到輕微傷害	0到2000

（三）評估方法

可能性（L）

計算方式：L = （∑檢查高風(fēng)險要素標(biāo)準(zhǔn)分累計分值 - ∑不符合項累計分值） / ∑檢查高風(fēng)險要素標(biāo)準(zhǔn)分累計分值 × 100%

含義：該數(shù)值代表高風(fēng)險要素中符合標(biāo)準(zhǔn)的比例，反映作業(yè)過程中各項要素執(zhí)行的合規(guī)程度。

嚴(yán)重性（S）

計算方式：S = ∑不符合項風(fēng)險值累計分值

含義：用于衡量不符合項所帶來風(fēng)險的嚴(yán)重程度，分值越高，風(fēng)險越嚴(yán)重。

風(fēng)險度（R）

計算方式：R = L × S

含義：綜合可能性與嚴(yán)重性，評估高風(fēng)險作業(yè)的整體風(fēng)險水平，為風(fēng)險分級提供關(guān)鍵依據(jù)。

維度評估

維度風(fēng)險度計算：維度風(fēng)險度 = L × S

綜合評估及風(fēng)險管控等級

假定檢查每項作業(yè)風(fēng)險度超過2為不可接受風(fēng)險，作為參考值，可以根據(jù)高風(fēng)險管控情況設(shè)置風(fēng)險值。

累計風(fēng)險度計算：累計風(fēng)險度=檢查數(shù)量*2，

總分計算：總分 =∑各維度風(fēng)險度累計值。

綜合評估得分率計算：綜合評估得分率 = 總分 /累計風(fēng)險度*100%

附件：綜合評估分級標(biāo)準(zhǔn)

星級	得分率	等級	特征
10星	<10%	卓越管控級	管控極為優(yōu)秀，各項風(fēng)險防控措施執(zhí)行完美，作業(yè)流程嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，人員操作精準(zhǔn)無誤。建議持續(xù)保持現(xiàn)有管控模式，定期回顧總結(jié)最佳實踐經(jīng)驗，以供推廣借鑒。
9星	10%≤、<20%	優(yōu)秀維持級	管控優(yōu)秀，風(fēng)險控制到位，作業(yè)過程中僅有極個別細(xì)微環(huán)節(jié)可進(jìn)一步優(yōu)化。應(yīng)保持監(jiān)測，關(guān)注潛在風(fēng)險變化，適時對微小不足加以完善。
8星	20%≤、<30%	良好鞏固級	管控良好，整體作業(yè)有序推進(jìn)，風(fēng)險處于可控范圍。不過部分風(fēng)險防控措施的執(zhí)行力度可適當(dāng)加強。需持續(xù)鞏固管控成果，強化執(zhí)行細(xì)節(jié)。
7星	30%≤、<40%	達(dá)標(biāo)強化級	基本達(dá)標(biāo)，作業(yè)能按要求開展，但存在一些風(fēng)險防控措施落實不到位的情況。應(yīng)立即針對薄弱環(huán)節(jié)強化管控，加大監(jiān)督檢查頻次。
6星	40%≤、<50%	合格改進(jìn)級	處于合格水平，風(fēng)險管控有一定成效，但存在較多可優(yōu)化空間，如部分安全設(shè)備維護(hù)不及時等。需制定詳細(xì)改進(jìn)計劃，限期整改問題。
5星	50%≤、<60%	關(guān)注提升級	勉強合格，作業(yè)過程中暴露出較多風(fēng)險隱患，管控措施效果欠佳。需重點關(guān)注，增加資源投入，全面提升管控水平。
4星	60%≤、<70%	風(fēng)險預(yù)警級	存在較大風(fēng)險隱患，部分關(guān)鍵風(fēng)險防控措施失效，作業(yè)安全面臨挑戰(zhàn)。即刻發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，暫停高風(fēng)險作業(yè)環(huán)節(jié)，組織專項整改。
3星	70%≤、<80%	嚴(yán)重缺陷級	管控嚴(yán)重不足，多項重要風(fēng)險未得到有效控制，作業(yè)流程混亂。必須立即停止作業(yè)，全面排查問題，重新制定管控方案。
2星	80%≤、<90%	危險失控級	風(fēng)險處于失控狀態(tài)，作業(yè)現(xiàn)場混亂不堪，隨時可能引發(fā)嚴(yán)重事故。馬上啟動應(yīng)急預(yù)案，疏散人員，全力搶險救援，降低損失。
1星	90%≤、<100%	災(zāi)難級	已發(fā)生嚴(yán)重事故，造成重大人員傷亡和財產(chǎn)損失。迅速開展事故調(diào)查，追究相關(guān)責(zé)任，總結(jié)教訓(xùn)，對整個作業(yè)體系進(jìn)行徹底重構(gòu)。