1、目的

為規(guī)范公司食品原輔料、食品添加劑及食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商的食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，系統(tǒng)化收集、梳理供應(yīng)商食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，健全供應(yīng)商準(zhǔn)入與動態(tài)管控機(jī)制，持續(xù)提升公司食品安全整體管控水平，防范食品安全風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于公司所有食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息收集、評價(jià)、管控及名錄管理等相關(guān)工作，覆蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入、日常合作、動態(tài)考核全流程。

3、職責(zé)分工

3.1 品管部

負(fù)責(zé)常態(tài)化收集、匯總、更新供應(yīng)商食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬；

結(jié)合公司生產(chǎn)及食品安全管控要求，牽頭制定供應(yīng)商食品安全評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商評價(jià)計(jì)劃及現(xiàn)場評審計(jì)劃。

3.2 食品安全小組

負(fù)責(zé)依據(jù)既定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開展供應(yīng)商食品安全綜合評價(jià)工作，核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)信息，判定供應(yīng)商合作資質(zhì)，編制、更新《合格供應(yīng)商名錄》。

3.3 食品安全小組組長

負(fù)責(zé)審定供應(yīng)商食品安全評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，審核供應(yīng)商食品安全評價(jià)結(jié)果，審批《合格供應(yīng)商名錄》，統(tǒng)籌供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控重大事項(xiàng)決策。

4、管理程序

4.1 風(fēng)險(xiǎn)信息收集總體要求

品管部品管員為風(fēng)險(xiǎn)信息收集第一責(zé)任人，需全面、真實(shí)、及時(shí)收集各合作及潛在供應(yīng)商的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，同步填寫《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估表》做好臺賬記錄；

對收集到的風(fēng)險(xiǎn)隱患及不合格信息，第一時(shí)間核查核實(shí)，按公司管控要求及時(shí)處置、跟蹤閉環(huán)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)信息收集范圍

供應(yīng)商食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息涵蓋供應(yīng)商經(jīng)營、生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、合規(guī)信用等全維度信息，具體包括以下內(nèi)容：

1.產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析排查出的安全隱患、進(jìn)貨查驗(yàn)環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格問題及不合格頻次、公司生產(chǎn)過程及留樣檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的進(jìn)貨產(chǎn)品不合格、質(zhì)量缺陷等問題；

2.現(xiàn)場管控風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商食品安全專項(xiàng)檢查、日常巡查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營、質(zhì)量管理不符合規(guī)范的問題；

3.問題整改情況：供應(yīng)商對公司反饋的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全問題的整改落實(shí)情況、整改有效性；

4.合規(guī)信用風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)核實(shí)的供應(yīng)商失信記錄、政府監(jiān)管部門或第三方檢測機(jī)構(gòu)抽檢不合格結(jié)果、食品安全違法違規(guī)記錄；

5.輿情投訴風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)核查屬實(shí)的消費(fèi)者投訴舉報(bào)、媒體負(fù)面曝光等影響食品安全及品牌口碑的相關(guān)信息。

4.3 供應(yīng)商評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定

品管部負(fù)責(zé)人結(jié)合日常收集匯總的供應(yīng)商食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，依據(jù)國家食品安全相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司食品安全管控要求，對照供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營條件、質(zhì)量管控能力、合規(guī)經(jīng)營情況，組織制定標(biāo)準(zhǔn)化、可落地的供應(yīng)商食品安全評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)初稿完成后，提交食品安全小組組長審核，審核通過后正式落地執(zhí)行，作為供應(yīng)商評價(jià)的核心依據(jù)。

4.4 供應(yīng)商評價(jià)計(jì)劃制定

品管部負(fù)責(zé)人根據(jù)供應(yīng)商合作等級、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級、日常風(fēng)險(xiǎn)管控情況，統(tǒng)籌制定年度及階段性供應(yīng)商評價(jià)計(jì)劃，明確評價(jià)對象、評價(jià)時(shí)間、評價(jià)方式、評價(jià)重點(diǎn)，同步制定《供應(yīng)商現(xiàn)場評審計(jì)劃》，確保供應(yīng)商評價(jià)工作常態(tài)化、規(guī)范化開展。

4.5 供應(yīng)商評價(jià)實(shí)施

食品安全小組根據(jù)評價(jià)計(jì)劃，組建專項(xiàng)評價(jià)小組，通過書面評價(jià)、樣品評價(jià)、現(xiàn)場評價(jià)三種方式，對供應(yīng)商開展全方位食品安全資質(zhì)與能力評價(jià)。

4.5.1 書面評價(jià)

品管員負(fù)責(zé)收集并審核供應(yīng)商全套資質(zhì)文件，包括營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)經(jīng)營許可證（列入許可制度管理的產(chǎn)品）、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格報(bào)告、入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明（進(jìn)口產(chǎn)品）及其他可佐證供應(yīng)商食品安全管控能力、產(chǎn)品質(zhì)量保障能力的資料，核實(shí)資質(zhì)的真實(shí)性、有效性、合規(guī)性。

4.5.2 樣品評價(jià)

結(jié)合產(chǎn)品特性及風(fēng)險(xiǎn)等級，按需采用圖片核驗(yàn)、感官品鑒、小樣送檢、性能檢測等多種方式，對供應(yīng)商供貨產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定性、食品安全符合性進(jìn)行抽樣評價(jià)，核實(shí)產(chǎn)品是否符合公司采購及食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。

4.5.3 現(xiàn)場評價(jià)

對提供核心主料（對公司產(chǎn)品品類、理化性質(zhì)、核心品質(zhì)起決定性作用的原料）的供應(yīng)商，評價(jià)小組必須開展現(xiàn)場食品安全檢查評價(jià)；對普通輔料供應(yīng)商，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級按需開展現(xiàn)場評價(jià)。

針對生產(chǎn)型供應(yīng)商，重點(diǎn)核查其食品安全管理制度落地情況、生產(chǎn)現(xiàn)場操作規(guī)范性、生產(chǎn)流程管控、檢驗(yàn)檢測能力、廠區(qū)環(huán)境與衛(wèi)生管理、蟲害防控、原材料采購管控等核心模塊，嚴(yán)格按照《供應(yīng)商現(xiàn)場審核表》明確的判定標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)打分、判定等級，形成現(xiàn)場評價(jià)記錄。

4.6 合格供應(yīng)商名錄管理

經(jīng)綜合評價(jià)，食品安全資質(zhì)、質(zhì)量管控能力、產(chǎn)品質(zhì)量均符合公司要求的供應(yīng)商，報(bào)食品安全小組組長審批通過后，納入《合格供應(yīng)商名錄》，作為公司定點(diǎn)采購合作對象。

對評價(jià)不合格、存在重大食品安全風(fēng)險(xiǎn)、整改后仍無法達(dá)標(biāo)、存在違法違規(guī)及嚴(yán)重失信行為的供應(yīng)商，立即終止合作資格，從《合格供應(yīng)商名錄》中剔除，禁止后續(xù)采購合作。

5、文件與記錄管理

所有供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控、評價(jià)相關(guān)文件及記錄由品管部統(tǒng)一歸檔管理，做到分類清晰、留存完整、可追溯，主要包含以下資料：

1.《合格供應(yīng)商名錄》及供應(yīng)商全套資質(zhì)材料；

2.供應(yīng)商食品安全評價(jià)記錄表；

3.供應(yīng)商食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估表；

4.供應(yīng)商現(xiàn)場審核表；

5.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)問題整改、投訴處置、抽檢結(jié)果等相關(guān)佐證記錄。